?小熊電器股份有限公司

重大經(jīng)營(yíng)與投資決策管理制度

????中國(guó)·佛山

【資料圖】

???二〇二三年六月

????????????小熊電器股份有限公司

??????????重大經(jīng)營(yíng)與投資決策管理制度

????????????????第一章???????總則

??第一條???為規(guī)范公司的重大經(jīng)營(yíng)及投資決策程序，建立系統(tǒng)完善的重大經(jīng)營(yíng)

及投資決策機(jī)制，確保決策的科學(xué)、規(guī)范、透明，有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，保障公司

和股東的利益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。

??第二條???重大經(jīng)營(yíng)與投資決策管理的原則：

??（一）遵守國(guó)家法律、法規(guī)，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

??（二）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)規(guī)劃，突出公司主營(yíng)業(yè)務(wù)；

??（三）嚴(yán)格執(zhí)行決策程序，科學(xué)決策，規(guī)范管理，控制風(fēng)險(xiǎn)。

??第三條???公司各部門(mén)為公司重大經(jīng)營(yíng)決策的職能部門(mén)，負(fù)責(zé)重大經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)的

承攬、論證、實(shí)施和監(jiān)控；公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)管理公司投資事項(xiàng)，負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)

目的規(guī)劃、論證、監(jiān)控以及年度投資計(jì)劃的編制和實(shí)施過(guò)程的宏觀監(jiān)控。

????????????????第二章???決策范圍

??第四條???依據(jù)本制度進(jìn)行的重大經(jīng)營(yíng)及投資事項(xiàng)包括：

??（一）購(gòu)買(mǎi)或處置固定資產(chǎn)的事項(xiàng)；

??（二）收購(gòu)、出售、置換股權(quán)、實(shí)物資產(chǎn)或其他資產(chǎn)；

??（三）租入、租出資產(chǎn)；

??（四）對(duì)原有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備的技術(shù)改造；

??（五）對(duì)原有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的擴(kuò)建、改造；

??（六）簽訂專(zhuān)利權(quán)、專(zhuān)有技術(shù)、商標(biāo)權(quán)或產(chǎn)品的許可使用協(xié)議；

??（七）轉(zhuǎn)讓或受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；

??（八）對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款等）；

??（九）債權(quán)、債務(wù)重組；

??（十）董事會(huì)或股東大會(huì)認(rèn)定的其他重大經(jīng)營(yíng)及投資事項(xiàng)。

??第五條????重大經(jīng)營(yíng)及投資事項(xiàng)中涉及關(guān)聯(lián)交易時(shí)，按照公司有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的

決策制度執(zhí)行。

??????????????第三章???決策權(quán)限和程序

??第六條????對(duì)于本制度第四條事項(xiàng)的審批權(quán)限和程序?yàn)椋?/p>

??（一）單筆金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)?30%以下的事項(xiàng)，由公司董事

長(zhǎng)審核批準(zhǔn)；

??（二）單筆金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)?30%且占公司最近一期經(jīng)審

計(jì)凈資產(chǎn)?50%以下的事項(xiàng)，由公司董事長(zhǎng)審核通過(guò)后報(bào)公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)；

??（三）單筆金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)?50%的事項(xiàng)，由公司董事會(huì)

審議通過(guò)后報(bào)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

??除前款規(guī)定外，本制度第四條事項(xiàng)如屬于《公司章程》規(guī)定的“交易”事項(xiàng)

的，還應(yīng)按照《公司章程》的規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。

??第七條????公司對(duì)外投資事項(xiàng)的決策及執(zhí)行按照公司章程及對(duì)外投資管理制

度執(zhí)行。

??第八條?就本制度第四條所述之投資項(xiàng)目進(jìn)行審議決策時(shí)，應(yīng)充分考察下列

因素并據(jù)以做出決定：

??（一）投資項(xiàng)目所涉及的相關(guān)法律、法規(guī)及政策規(guī)定是否對(duì)該投資項(xiàng)目有明

示或隱含的限制；

??（二）投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家、地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策和公司的中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略及年

度投資計(jì)劃；

??（三）投資項(xiàng)目是否具有良好的發(fā)展前景和經(jīng)濟(jì)效益；

??（四）公司是否具備順利實(shí)施有關(guān)投資項(xiàng)目的必要條件（包括是否具備實(shí)施

項(xiàng)目所需的資金、技術(shù)、人才、原材料供應(yīng)保證等條件）；

??（五）就投資項(xiàng)目做出決策所需的其他相關(guān)因素。

??第九條????公司在實(shí)施本制度第四條所述的重大經(jīng)營(yíng)及投資事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循

有利于公司可持續(xù)發(fā)展和全體股東利益的原則，與實(shí)際控制人和關(guān)聯(lián)人之間不存

在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，并保證公司人員獨(dú)立、資產(chǎn)完整、財(cái)務(wù)獨(dú)立；公司應(yīng)具有獨(dú)立經(jīng)營(yíng)

能力，在采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面保持獨(dú)立。

?????第十條????公司在十二個(gè)月內(nèi)實(shí)施的同一或相關(guān)重大經(jīng)營(yíng)及投資事項(xiàng)，以其累

計(jì)數(shù)額計(jì)算履行審批手續(xù)。

??已經(jīng)按照本制度規(guī)定履行相關(guān)重大經(jīng)營(yíng)及投資事項(xiàng)審批手續(xù)的，不計(jì)算在累

計(jì)數(shù)額以?xún)?nèi)。

????????????????第四章???決策的執(zhí)行及監(jiān)督檢查

?????第十一條????對(duì)股東大會(huì)、董事會(huì)審議批準(zhǔn)的重大經(jīng)營(yíng)及投資項(xiàng)目應(yīng)確保其貫

徹實(shí)施：

??（一）根據(jù)股東大會(huì)、董事會(huì)相關(guān)決議，由董事長(zhǎng)或經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)的人簽署

有關(guān)文件或協(xié)議；

??（二）提出投資建議的業(yè)務(wù)部門(mén)及各分支機(jī)構(gòu)是經(jīng)審議批準(zhǔn)的重大經(jīng)營(yíng)及投

資決策的具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)，其應(yīng)制定切實(shí)可行的投資項(xiàng)目的具體實(shí)施計(jì)劃、步驟及

措施；

??（三）財(cái)務(wù)部應(yīng)依據(jù)具體執(zhí)行機(jī)構(gòu)制定的投資項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、步驟及措施，

制定資金配套計(jì)劃并合理調(diào)配資金，以確保投資項(xiàng)目決策的順利實(shí)施；

??（四）每一重大經(jīng)營(yíng)及投資項(xiàng)目實(shí)施完畢后，項(xiàng)目組應(yīng)將該項(xiàng)目的相關(guān)文件

報(bào)送財(cái)務(wù)部、經(jīng)理層并提出審結(jié)申請(qǐng)，由經(jīng)理層、財(cái)務(wù)部匯總審核后，報(bào)總經(jīng)理

辦公會(huì)議審議批準(zhǔn)。經(jīng)審議批準(zhǔn)的項(xiàng)目投資結(jié)算及實(shí)施情況，總經(jīng)理應(yīng)按投資項(xiàng)

目的審批權(quán)限向董事長(zhǎng)、董事會(huì)直至股東大會(huì)進(jìn)行報(bào)告并交董事會(huì)指定部門(mén)保

管。

?????????????????第五章???決策及執(zhí)行責(zé)任

?????第十二條????由于故意或者重大過(guò)失導(dǎo)致其參與作出的重大經(jīng)營(yíng)及投資項(xiàng)目

決策失誤而給公司和股東造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，在表決中投贊成票和棄權(quán)票的董

事或總經(jīng)理辦公會(huì)議成員應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)賠償

責(zé)任。

??第十三條???重大經(jīng)營(yíng)及投資項(xiàng)目執(zhí)行人員在執(zhí)行決策的過(guò)程中出現(xiàn)失誤或

違背股東大會(huì)、董事會(huì)決議及董事長(zhǎng)的有關(guān)決策而導(dǎo)致公司及股東遭受重大經(jīng)濟(jì)

損失的，董事會(huì)可依照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定根據(jù)具體情況對(duì)其進(jìn)行

處罰并要求其賠償公司所受的損失。

??第十四條???對(duì)投資項(xiàng)目出具虛假的可行性研究（或論證）報(bào)告或?qū)ν顿Y項(xiàng)目

出具虛假的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)等其他原因，造成對(duì)外投資項(xiàng)目失敗、給公司造成經(jīng)濟(jì)

損失的，董事會(huì)可依照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定根據(jù)具體情況對(duì)其進(jìn)行

處罰并要求其賠償公司所受的損失。

??第十五條???投資項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理（或負(fù)責(zé)人）在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中徇私舞弊、

收受賄賂、編制虛假的項(xiàng)目文件或有其他違法行為，導(dǎo)致公司遭受損失的，總經(jīng)

理辦公會(huì)議可依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定并根據(jù)具體情況對(duì)其進(jìn)行處罰并要求其

賠償公司所受的損失。

??第十六條???對(duì)在投資項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中及實(shí)施完成后，拒不接受公司內(nèi)部監(jiān)察

或公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部審計(jì)的項(xiàng)目經(jīng)理（或負(fù)責(zé)人），總經(jīng)理辦公會(huì)議

可依照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定并根據(jù)具體情況對(duì)其進(jìn)行處理。

????????????????第六章???????附???則

??第十七條???本制度所稱(chēng)“以上”、“以下”、“以?xún)?nèi)”包含本數(shù)、“超過(guò)”不包

含本數(shù)。

??第十八條???本制度與國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件或公司章程的規(guī)定不

一致時(shí)，以國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)，并及時(shí)對(duì)本制

度進(jìn)行修訂。

??第十九條???本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂及解釋?zhuān)?jīng)公司股東大會(huì)審議批準(zhǔn)

之日起生效，修改時(shí)亦同。

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